罰款17億！掌門人終身禁入證券市場！老牌光伏企業(yè)受重罰

據(jù)河北證監(jiān)局和深圳證監(jiān)局網(wǎng)站6月6日消息顯示，東旭集團(tuán)、東旭藍(lán)天（已退市）、東旭光電（已退市）分別收到相關(guān)監(jiān)管部門行政處罰決定書，據(jù)統(tǒng)計，相關(guān)責(zé)任主體總計被罰約17億元。

河北證監(jiān)局行政處罰決定書〔2025〕1號顯示，經(jīng)河北證監(jiān)局查明，東旭集團(tuán)在債券市場披露的信息存在虛假記載、發(fā)行公司債券存在欺詐發(fā)行；李兆廷及東旭集團(tuán)組織、指使東旭光電從事信息披露違法、欺詐發(fā)行股票行為；李兆廷及東旭集團(tuán)組織、指使東旭藍(lán)天從事信息披露違法行為。

河北證監(jiān)局決定對東旭集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以58,324萬元罰款。對李兆廷給予警告，并處以58,854萬元罰款。同時，對其他相關(guān)責(zé)任人也處以了金額不等的罰款共計7,050萬元。

河北證監(jiān)局決定，對李兆廷等5人采取終身證券市場禁入措施。

河北證監(jiān)局行政處罰決定書〔2025〕2號顯示，經(jīng)河北證監(jiān)局查明，東旭光電在股票和債券市場披露的信息存在虛假記載、重大遺漏；東旭光電非公開發(fā)行股票存在欺詐發(fā)行；東旭光電未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報告。

河北證監(jiān)局決定，對東旭光電責(zé)令改正，給予警告，并處以39,024萬元罰款，對其他相關(guān)責(zé)任人處以金額不等的罰款共計2,985萬元。

深圳證監(jiān)局行政處罰決定書〔2025〕5號顯示，經(jīng)深圳證監(jiān)局查明，東旭藍(lán)天披露的信息存在重大遺漏；東旭藍(lán)天未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報告。

深圳證監(jiān)局決定，對東旭藍(lán)天處以1200萬元罰款，對其他相關(guān)責(zé)任人處以金額不等的罰款共計2,425萬元。

據(jù)悉，2024年9月，東旭集團(tuán)及旗下兩家上市公司——東旭光電、東旭藍(lán)天被立案調(diào)查，于2025年3月收到行政處罰事先告知。

如今，“東旭系”兩家上市公司均已摘牌。

2024年10月11日，東旭光電因控股股東東旭集團(tuán)占用超90億元資金未還，且公司股票連續(xù)20個交易日收盤價低于1元，已被深圳證券交易所決定終止上市并摘牌；

半年后的2025年4月30日，東旭藍(lán)天成為2025年首家觸及面值退市的A股上市公司，因其在2024年12月31日至2025年3月31日期間，通過交易系統(tǒng)連續(xù)20個交易日的每日收盤價均低于1元，觸及深交所規(guī)定的股票終止上市情形而被摘牌。（詳見：再度跌停！這家光伏上市公司鎖定面值退市！）

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