一光伏企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘被警示！

1月17日，合盛硅業(yè)發(fā)布公告披露，當(dāng)月16日公司收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)合盛硅業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱“決定書(shū)一”）和《關(guān)于對(duì)羅立國(guó)、羅燁棟、張雅聰、高君秋采取出具警示函措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱“決定書(shū)二”）。

決定書(shū)一顯示，合盛硅業(yè)兩次被罰均勻因未履行相關(guān)審查審議程序和信息披露義務(wù)。

一、存在未履行關(guān)聯(lián)交易的審查程序和信息披露義務(wù)

2022年，合盛硅業(yè)與開(kāi)化聯(lián)營(yíng)貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)化聯(lián)營(yíng)）的交易金額為77,159.62萬(wàn)元，占該公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的 3.81%；2022—2024年，合盛硅業(yè)與庫(kù)車聚友煤業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱聚友煤業(yè)）交易金額分別為24,547.76 萬(wàn)元、24,640.90萬(wàn)元和35,459.57萬(wàn)元，占該公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1.21%、1.03%和1.09%。

開(kāi)化聯(lián)營(yíng)與聚友煤業(yè)被認(rèn)定為合盛硅業(yè)的關(guān)聯(lián)方，上述交易則屬于關(guān)聯(lián)交易，但在合盛硅業(yè)的往期公告中并未找到上述事件的披露。

二、重大投資未履行審議程序和信息披露義務(wù)

2022 年 10 月，合盛硅業(yè)控股子公司寧波合盛新材料有限公司與浙江省杭州市蕭山區(qū)人民政府簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，項(xiàng)目總投資約70 億元。2023 年6月，該公司與杭州市蕭山區(qū)人民政府、蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，項(xiàng)目總投資增加至約 110 億元。上述投資金額分別占你公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 34.55%和 45.88%。

根據(jù)蕭山區(qū)人民政府官網(wǎng)顯示，該項(xiàng)目應(yīng)是半導(dǎo)體分立器件制造項(xiàng)目，建設(shè)單位為杭州合盛微電子有限公司，在蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)橋南區(qū)塊征地150.07畝，建設(shè)2幢廠房，2幢辦公樓等其他輔助建筑物，共計(jì)建筑面積164041.62㎡。采用國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)，購(gòu)置生產(chǎn)設(shè)施，從事SiC功率器件的生產(chǎn)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)合盛硅業(yè)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

合身硅業(yè)董事長(zhǎng)羅立國(guó)、總經(jīng)理羅燁棟、財(cái)務(wù)總監(jiān)張雅聰、董事會(huì)秘書(shū)高君秋對(duì)關(guān)聯(lián)交易的違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任；同時(shí)羅立國(guó)、羅棟燁、高君秋對(duì)重大投資的違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對(duì)上述人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

與此同時(shí)，針對(duì)合盛硅業(yè)的關(guān)聯(lián)交易審議披露不規(guī)范、重大投資披露不及時(shí)的行為。上交所也分別對(duì)合盛硅業(yè)、羅立國(guó)、羅棟燁、張雅聰和高君秋予以監(jiān)管警示。

截至1月19日，合盛硅業(yè)收盤(pán)價(jià)為53.41元/股，當(dāng)日漲跌幅為-0.09%。

在上述公告的前一日，合盛硅業(yè)還發(fā)布了股東減持結(jié)果公告。

公告顯示，富達(dá)實(shí)業(yè)公司在減持計(jì)劃實(shí)施期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持合盛硅業(yè)股份11,822,069 股，通過(guò)大宗交易方式減持合盛硅業(yè)股份15,248,479股，減持價(jià)格區(qū)間為47.25-62.10元/股。

計(jì)算可得，通過(guò)此次減持富達(dá)實(shí)業(yè)套現(xiàn)14.5億元。此次減持完成后，富達(dá)實(shí)業(yè)不再持有該公司任何股份。